上交所發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實施細則》
本報訊 為進一步加強會員客戶交易行為管理，上海證券交易所今日發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》，對賣出解除限售存量股份等交易行為加強監(jiān)管。
《細則》共五章三十五條，其主要內(nèi)容和制度安排圍繞促進會員履行客戶交易行為管理職責這一主題展開，要求會員應(yīng)當切實履行客戶交易行為管理職責，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)包括權(quán)證及融資融券等高風險產(chǎn)品的風險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風險的能力，引導客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
《細則》還將持有解除限售存量股份的股東在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%、通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系這兩類行為，也列入會員應(yīng)當重點監(jiān)控的范圍。
針對交易行為監(jiān)督，《細則》規(guī)定，會員應(yīng)加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責，并配合上交所市場監(jiān)察工作。對從事權(quán)證交易、融資融券等高風險業(yè)務(wù)的客戶，會員應(yīng)對其風險承受能力進行評估，實行分類管理。會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
《細則》還規(guī)定，會員應(yīng)當建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
會員還應(yīng)當重點監(jiān)控被上交所列為限制交易的賬戶，以及最近一季度被上交所列為監(jiān)管關(guān)注的賬戶，并于每個交易日登錄交易所網(wǎng)站，查閱交易所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
《細則》還指出，會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到上交所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當及時與客戶取得聯(lián)系，告知其相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。上交所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當積極配合。對上交所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當按要求認真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。
來源：證券時報